De Autoriteit Financiële Markten waarschuwt marktpartijen dat zij vanaf vandaag moeten voldoen aan de verplichtingen van MiFID II en MiFIR. Zo schrijft de toezichthouder op haar website. Deze nieuwe Europese regelgeving zijn gericht op het o.a. verbeteren van de beleggersbescherming, kostentransparantie en productontwikkeling.
Vakbekwaamheid
De AFM geeft in het persbericht aan dat zij ‘mede met het oog op kwaliteitsborging, er begrip voor heeft dat het borgen van de vakbekwaamheidseisen via DSI een beperkte vertraging oplevert’. Dit geldt voor zowel voor de aanvraag van accreditatie als voor het afnemen van examens via DSI. Vanaf 23 januari 2018 zullen diverse examens afgenomen kunnen worden.
Data en TRS-systemen
Transactierapportage-systemen (TRS-systemen) moeten beter inzicht bieden in het handelsgedrag van marktpartijen en tot verbetering leiden in de opsporing van marktmisbruik.
De AFM heeft in samenwerking met andere toezichthouders een TRS-systeem gebouwd, welke eind december actief is. ‘Instellingen die hun TRS-systeem volgens de vereisten getest hebben, zijn toegelaten tot productie en kunnen rapporteren. Ook na 3 januari 2018 blijft onze testomgeving beschikbaar.’
No LEI no trade
Tot slot geeft de AFM in het persbericht aan dat onder MiFID II/MiFIR vanaf 3 januari 2018 er feitelijk geen transactie mag worden uitgevoerd voor een klant die nog geen LEI (Legal Entity Identifier) heeft. De ESMA heeft deze regels echter tijdelijk versoepeld voor een periode van een half jaar.
Onder deze versoepeling mag een beleggingsonderneming namens een klant zonder LEI-code handelen, mits de klant een volmacht heeft gegeven aan de beleggingsonderneming om een LEI te verkrijgen. Als er geen volmacht is, mag de beleggingsonderneming niet handelen namens de klant.
Bron: persbericht, 3 januari 2018
Source